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我国基金规模突破16.9万亿元:基金发行火爆 合规风控凸显重要性

2020-08-15 12:12热点新闻

央视网消息:今年以来,新基金发行火爆,但是在销售过程中也出现了一些违规行为。为此,相关部门也下发通知,对基金销售等行为进行规范。

深圳证监局官网显示,深圳两家基金公司员工私自制作并对外发送包含违规内容的宣传推介材料,相关责任人已被暂停履行职务。而据基金业协会最新消息显示,今年以来,共有9家第三方基金销售机构被当地证监局暂停办理基金销售业务。这些代销公司存在部分岗位人员不符合条件或缺岗现象、产品风险等级不匹配、夸大宣传等问题。

此前,人民银行、银保监会、证监会及国家外汇局就联合下发了《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》,其中明确提到 “不得自行编发或转载未经相关金融产品或金融服务经营者审核的营销宣传信息”“不得以欺诈或引人误解的方式对金融产品或金融服务进行营销宣传活动”。

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